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蚂蚁基金被罚7368万元,总经理林思思被罚15万元

时间:2023-07-08 04:58:50    来源:搜狐财经

出品|搜狐财经

作者|汪梦婷


(资料图片)

7月7日,浙江证监局发布对蚂蚁基金及公司总经理林思思的行政处罚决定书。

浙江证监局称,经查明,蚂蚁基金销售存在以下违法事实:

一、违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定。

二、违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定。

蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中,未能恪尽职守,未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,违反了《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售管理办法》)有关规定。

公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任,是公司前述违法违规行为的主管人员。

依据《销售管理办法》第五十七条的规定,浙江证监局决定,对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司给予警告,并处以7368万元罚款;

对林思思给予警告,并处以15万元罚款。

搜狐财经就此事询问接近蚂蚁基金的相关人士,截止发稿,暂未获得回应。

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